证券经营机构管理规范模拟题

试卷预览

• 1 证券公司的组织架构划分为（ ）。

  A.股东（大）会、董事会、职工代表大会

  B.股东（大）会、董事会、监事会、经理层

  C.股东（大）会、董事会、会员大会

  D.股东（大）会、职工代表大会、监事会、经理层

  开始考试练习点击查看答案
• 2关于证券公司治理，下列说法错误的是（ ）。

  A.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

  B.证券公司实际控制人可以直接干预证券公司的经营管理活动

  C.证券公司可以在法规允许的范围内控股其他证券公司

  D.证券公司与其股东应当在业务、机构、资产等方面严格分离

  开始考试练习点击查看答案
• 3董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（ ）的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过（ ）通过。

  A.半数；半数

  B.2/3;2/3

  C.2/3;半数

  D.半数；1/3

  开始考试练习点击查看答案
• 4 下列属于投资银行类业务内部控制的是（ ）。

  A.项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保 其规范执业

  B.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线

  C.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线

  D.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监 控、检查和反馈的防线

  开始考试练习点击查看答案
• 5证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况 的现场检査、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（ ）。

  A.证券公司注册地中国证监会派出机构

  B.证券公司注册地证券业协会

  C.证券公司所在地中国证监会派出机构

  D.证券公司所在地证券业协会

  开始考试练习点击查看答案
• 6根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（ ）。

  A.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则

  B.合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则

  C.规范管理、执行到位，坚持各方利益均衡发展原则

  D.控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则

  开始考试练习点击查看答案
• 7决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是（ ）履行的合规管理职责。

  A.董事会

  B.经营管理主要负责人

  C.股东（大）会

  D.分支机构负责人

  开始考试练习点击查看答案
• 8下列关于合规管理部门与合规管理人员的说法中，错误的是（ ）。

  A.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

  B.合规管理人员不得进行任何兼职

  C.合规部门对合规负责人负责

  D.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分

  开始考试练习点击查看答案
• 9下列关于证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的说法中，错误的是（ ）。

  A.被中国证监会责令更换

  B.合规负责人本人申请

  C.证券公司认为合规负责人未能勤勉尽责的

  D.证券公司和合规负责人协商一致调整岗位

  开始考试练习点击查看答案
• 10证券公司管理敏感信息的基本原则是（ ），这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。

  A.责任自负原则

  B.需知原则

  C.分散投资原则

  D.理智投资原则

  开始考试练习点击查看答案