证券市场主体机考题库2

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• 1下列关于全国性社会保障基金的说法中，错误的是（）。

  A.全国性社会保障基金主要投向国债市场

  B.全国性社会保障基金主要用于支付失业救济和退休金

  C.在大多数国家，社保基金即全国性社会保障基金

  D.全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入。

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• 2 对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）。

  A.2次

  B.4次

  C.1次

  D.3次

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• 3 下列关于证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件的说法中,不正确的是（）。

  A.具有满足业务需要的技术系统

  B.申请日前六个月各项风险控制指标符合规定标准

  C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

  D.己备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

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• 4申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（）万元。

  A.1000

  B.2000

  C.3000

  D.5000

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• 5 中国证券业协会的最高权力机关是（）。

  A.股东大会

  B.会员大会

  C.理事会

  D.会长办公室

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• 6 世界上最早的，有形、有组织的证券交易所出现在（）。

  A.英国

  B.西班牙

  C.荷兰

  D.意大利

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• 7 中央银行在证券市场上以（）作为政策手段，进行宏观调控。

  A.套期保值操作

  B.投融资操作

  C.公开市场操作

  D.营利性操作

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• 8 下列属于投资适当性要求的是（）。

  A.特定的投资者购买恰当的产品

  B.适合的投资者购买低风险的产品

  C.适合的投资者购买恰当的产品

  D.持定的投资者购买低风险的产品

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• 9 某上市公司通过公开发行股票进行融资的方式属于（）。

  A.直接融资

  B.间接融资

  C.吸收投资

  D.民间借款

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• 10 企业年金基金不得直接投资于（）。

  A.股票

  B.债券

  C.银行定期存款

  D.权证

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