证券公司的组织架构划分为（ ）。

试卷相关题目

• 1关于证券公司治理，下列说法错误的是（ ）。

  A.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

  B.证券公司实际控制人可以直接干预证券公司的经营管理活动

  C.证券公司可以在法规允许的范围内控股其他证券公司

  D.证券公司与其股东应当在业务、机构、资产等方面严格分离

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• 2董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（ ）的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过（ ）通过。

  A.半数；半数

  B.2/3;2/3

  C.2/3;半数

  D.半数；1/3

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• 3 下列属于投资银行类业务内部控制的是（ ）。

  A.项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保 其规范执业

  B.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线

  C.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线

  D.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监 控、检查和反馈的防线

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• 4证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况 的现场检査、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（ ）。

  A.证券公司注册地中国证监会派出机构

  B.证券公司注册地证券业协会

  C.证券公司所在地中国证监会派出机构

  D.证券公司所在地证券业协会

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• 5根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（ ）。

  A.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则

  B.合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则

  C.规范管理、执行到位，坚持各方利益均衡发展原则

  D.控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则

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