行业文化、职业道德与行为规范机考题库

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• 1证券经营机构及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益（）。I.为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务II.为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利 III.违规为客户提升授信额度，或者在融资资金、融券券源有限的情况下，违反公司相关制 度私自决定钱券分配IV.向特定客户以明显低于公司资金成本或者同期市场资金价格的利率提供融资，或者违 反公司规定设置较宽松的违约处置条件

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 2证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关 服务的过程中，不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益（）。I.侵占或者挪用受托资产II.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易 III.代表投资组合对外行使投票表决权的过程中，不按照客观独立的专业判断投票 IV.利用他人提供或者主动获取的内幕信息、未公开信息等从事或者明示、暗示他人从事相 关交易活动

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 3证券经营机构及其工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中，不得 通过以下方式输送或者谋取不正当利益（）。I.委托不具备资质的人员或者机构招揽客户，并输送不正当利益 II.以所在机构名义或者以所在机构员工身份，销售未经公司核准销售的金融产品 III.安排向特定客户销售显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易 IV.通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式，输送或者谋取不正当 利益

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 4证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中,不得通过以下方式输送或者谋取不 正当利益（）。I.以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果 II.收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或者其他好处III.违反独立客观执业原则发布或者允诺发布有利于发行人、上市公司以及其他利益关系 人的研究观点IV.将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 5证券经营机构工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的,可以采 取的措施和处分行为有（）。I.采取谈话提醒 II.要求参加强化培训III.责令所在机构给予处理 IV.行业内通报批评

  A.II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 6 证券从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系(或委托代理关系)解除之日起（）个工 作日内办理注销登记。

  A.3

  B.7

  C.15

  D.30

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• 7 证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，其中法律法规和职 业道德的培训时间不少于（）个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进 行测试。

  A.20 10

  B.30 10

  C.40 20

  D.60 20

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• 8下列属于行业文化建设的基本要求的有（）。I.牢记社会责任，展现良好形象 II.坚持专业精神，提升服务能力III.坚持廉洁自律，弘杨清风正气 IV.坚持依法合规，筑牢发展基础

  A.I、II、III、IV

  B.III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III

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• 9 根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定，证券经营机构应当（）。I.强化财经纪律，杜绝账外账等不规范行为 II.加强保密信息的管理III.制定覆盖全体工作人员的廉洁从业规范IV.加强对第三方机构或者个人有偿支付的管理

  A.I、II、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、IV

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• 10 中国证券业协会发现证券经营机构及其工作人员涉嫌违反党纪、政纪的，应（）。I.将有关情况报中国证券业协会II.涉嫌违反证券相关行政法规及部门规章的，移送中国证监会处理III.涉嫌犯罪的，移送监察、司法机关依法追究其刑事责任 IV.涉嫌犯罪的，向中国人民银行报告

  A.I、II、IV

  B.II、III

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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