证券经营机构管理规范模拟题

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• 11下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法中，错误的是（   ）。

  A.培育核心竞争力

  B.提升风险控制能力

  C.加强合规管理

  D.便于证券公司广告宣传

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• 12证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（ ）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（ ）都符合规定标准。

  A.静态；任一时点

  B.静态；某些时点

  C.动态；任一时点

  D.动态；某些时点

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• 13证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。

  A.1 000万元

  B.2 000万元

  C.5 000万元

  D.1亿元

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• 14证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司 限期改正，在（ ）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。

  A.5；10

  B.7；20

  C.5；20

  D.10；20

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• 15根据《证券公司全面风险管理规范》，承担全而风险管理的监督责任，负贵监督检查 证券公司董事会和经理层在风险管理方面履职尽责情况并督促整改的是（ ）。

  A.证券公司首席风险官

  B.证券公司监事会

  C.中国证监会派出机构

  D.中国证监会

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• 16证券公司风险管理部门具备（ ）以上的证券、金融、会丨丨、信息技术等有关领域工作经历的人员占公司总部员工比例应不低于（   ）。

  A.2年;2%

  B.3年;3%

  C.3年;2%

  D.2年;3%

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• 17证券公司应当将子公司的风险管理纳人统一体系，子公司风险管理工作负责人应由 证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（ ）。

  A.30%

  B.40%

  C.50%

  D.60%

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• 18证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金耑求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练 和评估。

  A.董事会

  B.监事会

  C.流动性风险管理部门

  D.经理层

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• 19下列关于证券经营机构执行投资者适当性管理过程中应遵循的基本原则，错误的是（   ）。

  A.主观性原则

  B.投资者利益优先原则

  C.差异性原则

  D.勤勉尽责原则

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• 20普通投资者申请转变为专业投资者时，证券经营机构对其告知警示资料及录音录像资料的保存期限，应当不得少于（ ）年。

  A.20

  B.5

  C.10

  D.15

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