证券经营机构管理规范模拟题

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• 21经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前应当告知的信息，下列错误的 是（ ）。

  A.利益保证承诺

  B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由

  C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

  D.投资者适当性匹配意见

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• 22下列关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施的说法中，正确的 是（ ）。

  A.《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促，确保经营 机构自觉落实适当性义务

  B.机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，无 论情节轻重，中国证监会都可以依法采取市场禁入措施

  C.《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则，针对投资者适 当性管理的每一项义务，制定相应的违规罚则

  D.证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者 进行细化、分类和管理的，可对经营机构给予警告，但不得处以罚款

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• 23根据反洗钱相关规定，对证券公司反洗钱内部控制制度的有效实施负责的 是（ ）。

  A.总经理

  B.合规总监

  C.董事会

  D.证券公司及其分支机构负责人

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• 24下列关于证券公司履行反洗钱保密要求的做法，错误的是（ ）。

  A.应同行的要求，向同行提供客户相关资料

  B.可以在开户协议中与客户约定向外部审计机构提供相关资料

  C.配合中国人民银行调查可疑交易活动提供相关资料

  D.应证监会的要求，依法提供客户相关资料

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• 25证券基金经营机构（ ）负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任。

  A.经营管理层

  B.指定专门委员会

  C.董事会

  D.监事会

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• 26下列不属于证券公司信息技术管理部门职责的是（ ）。

  A.信息技术规划

  B.信息系统建设

  C.信息安全保障

  D.信息风险监控

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• 27证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全而审计，频率不低于（   ）—次。

  A.每1年

  B.每2年

  C.每3年

  D.每5年

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• 28证券公司应当根据应急预案定期组织关键岗位人员幵展应急演练，至少每年演练一次，确保应急演练在（ ）年内拟盖全部重要信息系统。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 29按照《证券公司监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决 议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（ ）应当要求董事会纠正，（ ）应当拒绝执行。

  A.监事会;股东会

  B.监事会；经理层

  C.股东会；经理层

  D.股东会;监事会

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• 30 某证券公司设立监事会，下列关于监事会的说法正确的是（    ）。

  A.监事会必须设主席和副主席

  B.监事会主席和副主席是监事会的召集人

  C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

  D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

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