证券经营机构管理规范模拟题

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• 41按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负 责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。下列关于合规部门的说法错误的 是（ ）。

  A.合规部门对王某负责

  B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

  C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分

  D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历 的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人

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• 42下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（ )。

  A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为120分

  B.分类评价每季度进行一次

  C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1曰

  D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续 合规状况、业务发展状况等方面的情况,进行相应加分或扣分

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• 43证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准，错误的是（ ）。

  A.风险覆盖率不得低于100%

  B.资本杠杆率不得低于10%

  C.流动性覆盖率不得低于100%

  D.净稳定资金率不得低于100%

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• 44根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法中，错误的是（ ）。

  A.对流动性风险实施有效识别和计量

  B.建立健全流动性风险管理体系

  C.对流动性风险实施有效监测和控制

  D.确保其流动性需求能够以固定成本得到满足

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• 45 证券公司向普通投资者销售产品、提供服务前，下列说法错误的是（ ）。

  A.向投资者告知，在参考投资者适当性匹配意见的基础上，投资者应根据自身能力 审慎独立决策，独立承担风险

  B.向投资者充分揭示产品或服务的信用风险、市场风险、流动性风险等可能影响投 资者权益的主要风险，具体产品或服务的特别风险除外

  C.告知投资者适当性匹配意见，同时提醒投资者这一意见不代表证券公司对产品 或服务的风险和收益做出实质性保证

  D.向投资者告知可能直接导致本金亏损的事项

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• 46当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（ ）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

  A.所在地中国证监会

  B.所在地中国人民银行

  C.注册地中国证监会

  D.中国反洗钱监测分析中心

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• 47证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（ ）风险管理机制。

  A.事前审查

  B.事中风险监测

  C.事后评估审计

  D.事后排查

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