证券经营机构管理规范模拟题

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• 31下列关于自营业务内部控制的说法中，错误的是（ ）。

  A.建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责

  B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相对分离

  C.自营业务和投资管理业务可以一起操作

  D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录

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• 32证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（ ）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（ )应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

  A.股东会；高级管理人员

  B.董事会；业务部门和分支机构的负责人

  C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

  D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

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• 33根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列关于证券公司向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告的说法中，正确的是（ ）。

  A.可以在年度报告报送截止前随时报送年度合规报告

  B.应当早于年度报告报送合规报告

  C.应当晚于年度报告报送合规报告

  D.应当在报送年度报告的同时报送年度合规报告

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• 34下列关于E类证券公司的说法中，错误的是（ ）。

  A.被依法采取指定其他机构托管的证券公司

  B.被依法采取行政重组的证券公司

  C.被依法采取责令停业整顿的证券公司

  D.评价计分低于60分但高于0分的证券公司

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• 35下列各项中，不属于证券公司风险控制指标的是（ ）。

  A.净资产

  B.风险覆盖率

  C.资本杠杆率

  D.净资本

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• 36根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司全面风险管理体系的是（ ）。

  A.有效的风险应对机制

  B.稳健的风险文化

  C.可操作的管理制度

  D.健全的组织架构

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• 37根据《证券公司全面风险管理规范》的规定，证券公司子公司风险管理工作负责人 的任命应由（ ）提名。

  A.子公司董事长

  B.证券公司首席风险官

  C.证券公司总经理

  D.子公司总经理

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• 38证券公司流动性风险管理应遵循（ ）原则。

  A.全面性、审慎性和合规性

  B.全面性、独立性和合规性

  C.全面性、审慎性和预见性

  D.全面性、独立性和预见性

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• 39 按照《证券公司监督管理条例》的要求，下列（ ）公司应当建立独立董事制度。

  A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司

  B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司

  C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司

  D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司

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• 40证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。 下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法中，错误的 是（ ）。

  A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检 查评价工作，并形成相应的专门报告

  B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时糾正内部控 制缺陷

  C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司 内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不 得列席该类保密会议

  D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门

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