证券公司业务规范必刷题

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• 1下列关于证券经纪业务的说法中，错误的是（ ）。

  A.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象 具有广泛性

  B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

  C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖

  D.证券经纪商以代理人的身份从亊证券交易，与客户是委托代理关系

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• 2在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（ ）。

  A.始终坚持以降低风险为导向

  B.可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务

  C.无须承担对投资者进行风险教育的义务

  D.只能通过内部人员进行直接营销

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• 3为防范管理风险，证券公司在开展证券经纪业务时，应做好的工作不包括（ ）。

  A.防范从业人员执业行为引发的风险

  B.对所有营销人员的生活行为实施有效监控

  C.严格执行经纪业务操作规程

  D.建立客户投诉处理及责任追究机制

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• 4下列关于沪港通的说法中，错误的是（ ）。

  A.沪港通包括沪股通和港股通两部分

  B.沪股通股票包括上证180指数成分股

  C.沪股通股票包括上证380指数成分股

  D.沪股通股票包括以外币报价交易的股票（B股）

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• 5创业板上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在（ ）个月以内不能恢复正 常，深圳证券交易所对该上市公司的股票实行其他风险瞥示处理。

  A.6

  B.2

  C.3

  D.1

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• 6投资者参与科创板股票交易的方式不包括（ ）。

  A.竞价交易

  B.小额交易

  C.大宗交易

  D.盘后固定价格交易

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• 7个人投资者参与中国存托凭证交易，申请权限开通前（ ）个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.60

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• 8下列说法中，错误的是（ ）。

  A.证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资 咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资 建议服务

  B.发布证券研究报告是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成 证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为

  C.证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分 析，撰写发布研究报告

  D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告

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• 9下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是（ ）。

  A.企业法人营业执照

  B.年检申请报告

  C.年度业务报告

  D.经注册会计师审计的财务会计报表

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• 10根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已 发行股份1%以上的，在证券研究报告的（ ），不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

  A.自发布之日起5个交易日

  B.自发布之日起3个交易日

  C.发布日及第2个交易日

  D.发布日之前1个交易日

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