下列关于证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的说法中，错误的是（ ）。

试卷相关题目

• 1下列关于合规管理部门与合规管理人员的说法中，错误的是（ ）。

  A.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

  B.合规管理人员不得进行任何兼职

  C.合规部门对合规负责人负责

  D.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分

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• 2决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是（ ）履行的合规管理职责。

  A.董事会

  B.经营管理主要负责人

  C.股东（大）会

  D.分支机构负责人

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• 3根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（ ）。

  A.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则

  B.合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则

  C.规范管理、执行到位，坚持各方利益均衡发展原则

  D.控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则

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• 4证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况 的现场检査、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（ ）。

  A.证券公司注册地中国证监会派出机构

  B.证券公司注册地证券业协会

  C.证券公司所在地中国证监会派出机构

  D.证券公司所在地证券业协会

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• 5 下列属于投资银行类业务内部控制的是（ ）。

  A.项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保 其规范执业

  B.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线

  C.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线

  D.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监 控、检查和反馈的防线

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• 6证券公司管理敏感信息的基本原则是（ ），这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。

  A.责任自负原则

  B.需知原则

  C.分散投资原则

  D.理智投资原则

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• 7下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法中，错误的是（   ）。

  A.培育核心竞争力

  B.提升风险控制能力

  C.加强合规管理

  D.便于证券公司广告宣传

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• 8证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（ ）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（ ）都符合规定标准。

  A.静态；任一时点

  B.静态；某些时点

  C.动态；任一时点

  D.动态；某些时点

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• 9证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。

  A.1 000万元

  B.2 000万元

  C.5 000万元

  D.1亿元

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• 10证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司 限期改正，在（ ）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。

  A.5；10

  B.7；20

  C.5；20

  D.10；20

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