证券公司业务规范机考题库3

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• 1 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料不包括（）。

  A.直投基金认缴承诺书

  B.集合资产管理风险揭示书

  C.集合资产管理计划说明书

  D.集合资产管理合同文本

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• 2 下列选项中，说法不正确的是（）。

  A.集合资产管理计划运作期间发生的费用，不可以在集合资产管理计划中列支

  B.转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供 其办理融资融券业务的经营活动

  C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承 担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手 段招揽业务

  D.当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送 平仓通知，并启动强制平仓

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• 3 证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于(:）人。投资主办人须具有（）年以 上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证 券业协会的注册登记。

  A.3；5

  B.7；3

  C.5；3

  D.5；2

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• 4 下列选项中，说法正确的是（）。

  A.证券公司能够以证券经纪客户的资产向他人提供融资,但不能以其提供担保

  B.未经批准，非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违 法所得1倍以上10倍以下的罚款

  C.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额

  D.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购 的股本总额

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• 5下列选项中，说法正确的是（）。

  A.中国证监会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并 依据相关法律法规，制定相关执业规范和行为准则

  B.证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资

  C.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券 以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的10%，并应当遵循分散 投资风险的原则

  D.证券公司从事定向资产管理伞务，其客户委托资产净值的最低限额是固定不变的

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• 6 申请证券，期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）万元。

  A.50

  B.100

  C.200

  D.500

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• 7在证券公司融资融券业务中，业务管理风险控制的措施有（）。I.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等II.对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕III.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置 IV.公司业务合规管理和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行 定期或不定期检查或稽核

  A.II、III

  B.I、II

  C.I、III、IV

  D.III、IV

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• 8 集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有（）。I.在集合计划存续期间，委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项II.在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法 III.在集合计划存续期间，单一客户大额退出的预约处理 IV.在集合计划存续期间，集合计划资产的构成与处分

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.I、II、IV

  D.II、III、IV

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• 9 下列选项中，属于担任基金托管人的条件有（）。I.设有专门的基金托管部门 II.净资产符合有关规定III.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 IV.注册资本不低于1亿元人民币

  A.III、IV

  B.I、II、IV

  C.I、II、III

  D.II、IV

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• 10证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定 的事项有（）。I.融资、融券的额度 II.保证金比例III.违约责任 IV.纠纷解决途径

  A.II、III

  B.I、II、III、IV

  C.I、II

  D.I、IV

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