证券经营机构管理规范机考题库2

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• 21证券业从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的监督与管理。

  A.中国证监会

  B.中国证券业协会

  C.证监会在各地的派出机构

  D.证券公司

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• 22 在中国，（）是依据国家有关法律，经国务院批准设立的,提供证券集中竞价交易场所 的，不以营利为目的的法人。

  A.期货交易所

  B.证券交易所

  C.证券公司

  D.商业银行

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• 23 诚信信息中奖励信息的效力期限为（）年。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

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• 24 与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立（）机制。

  A.监督

  B.批评

  C.制衡 .

  D.审核

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• 25 下列有关证券业协会采集诚信信息的途径,说法错误的是（）。

  A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统

  B.证券业协会作出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统

  C.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个 工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏

  D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信 信息系统的原因

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• 26 下列情形表明代销发行成功的是（）。

  A.代销期限届满；向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的

  B.代销期限届满；向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的

  C.代销期限届满；向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的

  D.代销期限届满；向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的

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• 27中国证券业对违反规定超出査询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的的使用、加工 或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予（）处罚。

  A.警示

  B.行业内通报批评、公开谴责

  C.移送相关监管部门

  D.移送司法机关

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• 28 下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件的说法中，错误的是（）。

  A.有500万元人民币以上的注册资本

  B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递的设施

  C.有健全的内部管理制度

  D.具备中国证券监督管理委员会要求的其他条件

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• 29证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。

  A.中国证券业协会

  B.中国证券监督管理委员会

  C.地方证管办

  D.证券交易所

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• 30（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关 法律、行政法规规定,制定相关的职业规范和行为准则。

  A.中国证券监督管理委员会

  B.中国证监会派出机构

  C.中国证券业协会

  D.证券交易所

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