中国证券业对违反规定超出査询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的的使用、加工 或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予（）处罚。

试卷相关题目

• 1 下列情形表明代销发行成功的是（）。

  A.代销期限届满；向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的

  B.代销期限届满；向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的

  C.代销期限届满；向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的

  D.代销期限届满；向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的

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• 2 下列有关证券业协会采集诚信信息的途径,说法错误的是（）。

  A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统

  B.证券业协会作出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统

  C.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个 工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏

  D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信 信息系统的原因

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• 3 与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立（）机制。

  A.监督

  B.批评

  C.制衡 .

  D.审核

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• 4 诚信信息中奖励信息的效力期限为（）年。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

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• 5 在中国，（）是依据国家有关法律，经国务院批准设立的,提供证券集中竞价交易场所 的，不以营利为目的的法人。

  A.期货交易所

  B.证券交易所

  C.证券公司

  D.商业银行

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• 6 下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件的说法中，错误的是（）。

  A.有500万元人民币以上的注册资本

  B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递的设施

  C.有健全的内部管理制度

  D.具备中国证券监督管理委员会要求的其他条件

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• 7证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。

  A.中国证券业协会

  B.中国证券监督管理委员会

  C.地方证管办

  D.证券交易所

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• 8（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关 法律、行政法规规定,制定相关的职业规范和行为准则。

  A.中国证券监督管理委员会

  B.中国证监会派出机构

  C.中国证券业协会

  D.证券交易所

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• 9 收购人公告要约收购报告书摘要后（）日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购 人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证券监督管理委员会提出的反馈意见。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.30

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• 10财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间,委托人和财务顾问终止委托 协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员 会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

  A.1

  B.5

  C.10

  D.20

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