证券经营机构管理规范机考题库2

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• 1 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向中国证券业 协会进行离职备案。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

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• 2中国证券业协会应当在（）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

  A.5

  B.15

  C.20

  D.25

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• 3证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由 中国证监会单独或者并处瞥告和（）罚款。

  A.3万元以下

  B.1万元以上3万元以下

  C.1万元以上5万元以下

  D.5万元以下

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• 4中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核， 必须时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后（）内审核完 毕。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

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• 5 财务顾问主办人应当具备的条件不包括（）。

  A.具有证券从业资格

  B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历

  C.最近36个月无违法诚信的不良记录

  D.未负有数额较大到期未清偿的债务

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• 6协会以外主体做出的，符合《中国证券业协会诚信管理办法》规定条件的奖励信息，会员应 自收到对本单位及本单位从业人员奖励决议文书之日起（）个工作日内向协会诚信管 理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.15

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• 7 诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为（）年。

  A.1

  B.3

  C.15

  D.10

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• 8违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取 （）年的证券市场禁入措施。

  A.3-5

  B.3-10

  C.5-10

  D.2-5

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• 9涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客 户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）人操作、（）人复核，复核应当留痕。

  A.— ；一

  B.多；多

  C.多；一

  D.一；多

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• 10 取得证券业执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销 其执业证书。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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