证券业从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的监督与管理。

试卷相关题目

• 1 中国证券业协会在收到完整申请材料后（）日内完成证券公司客户资产管理业务投资 主办人执业注册。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

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• 2被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员管理办法》被协会注销执业 证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 3 接受上市公司并购重组当事人委托的，财务顾问应当指定（）名财务顾问主办人负责， 同时，可以安排（）名项目协办人参与。

  A.2；2

  B.1;2

  C.2；1

  D.1;1

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• 4 证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构 报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

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• 5 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持（）原则。

  A.投资人利益优先

  B.全面性

  C.客观性

  D.及时性

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• 6 在中国，（）是依据国家有关法律，经国务院批准设立的,提供证券集中竞价交易场所 的，不以营利为目的的法人。

  A.期货交易所

  B.证券交易所

  C.证券公司

  D.商业银行

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• 7 诚信信息中奖励信息的效力期限为（）年。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

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• 8 与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立（）机制。

  A.监督

  B.批评

  C.制衡 .

  D.审核

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• 9 下列有关证券业协会采集诚信信息的途径,说法错误的是（）。

  A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统

  B.证券业协会作出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统

  C.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个 工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏

  D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信 信息系统的原因

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• 10 下列情形表明代销发行成功的是（）。

  A.代销期限届满；向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的

  B.代销期限届满；向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的

  C.代销期限届满；向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的

  D.代销期限届满；向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的

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