证券经营机构管理规范机考题库2

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• 11证券从业人员拒绝协会调查或者检査的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由证券业协会 责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，中国证监会可给予从业人员暂停执业 （）个月。

  A.3-6

  B.6-12

  C.3-9

  D.3-12

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• 12证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。

  A.中国证监会

  B.中国证券业协会

  C.证监会派出机构

  D.证券公司

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• 13 会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（） 个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

  A.2

  B.5

  C.10

  D.15

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• 14 诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为（）年。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

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• 15行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作 用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。

  A.3-5

  B.3-10

  C.5-10

  D.2-5

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• 16 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持（）原则。

  A.投资人利益优先

  B.全面性

  C.客观性

  D.及时性

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• 17 证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构 报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

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• 18 接受上市公司并购重组当事人委托的，财务顾问应当指定（）名财务顾问主办人负责， 同时，可以安排（）名项目协办人参与。

  A.2；2

  B.1;2

  C.2；1

  D.1;1

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• 19被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员管理办法》被协会注销执业 证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 20 中国证券业协会在收到完整申请材料后（）日内完成证券公司客户资产管理业务投资 主办人执业注册。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

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