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 在中国,()是依据国家有关法律,经国务院批准设立的,提供证券集中竞价交易场所 的,不以营利为目的的法人。

发布时间:2021-12-21

A.期货交易所

B.证券交易所

C.证券公司

D.商业银行

试卷相关题目

  • 1证券业从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。

    A.中国证监会

    B.中国证券业协会

    C.证监会在各地的派出机构

    D.证券公司

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  • 2 中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成证券公司客户资产管理业务投资 主办人执业注册。

    A.10

    B.15

    C.20

    D.30

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  • 3被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员管理办法》被协会注销执业 证书的人员,协会可在()年内不受理其执业证书申请。

    A.2

    B.3

    C.4

    D.5

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  • 4 接受上市公司并购重组当事人委托的,财务顾问应当指定()名财务顾问主办人负责, 同时,可以安排()名项目协办人参与。

    A.2;2

    B.1;2

    C.2;1

    D.1;1

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  • 5 证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构 报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

    A.2

    B.3

    C.5

    D.7

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  • 6 诚信信息中奖励信息的效力期限为()年。

    A.1

    B.3

    C.5

    D.10

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  • 7 与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立()机制。

    A.监督

    B.批评

    C.制衡 .

    D.审核

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  • 8 下列有关证券业协会采集诚信信息的途径,说法错误的是()。

    A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统

    B.证券业协会作出的奖励信息、自律惩戒信息,由协会录入诚信信息系统

    C.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起10个 工作日内向证券业协会诚信管理系统申报,证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏

    D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的,应当退回会员并说明不予记入诚信 信息系统的原因

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  • 9 下列情形表明代销发行成功的是()。

    A.代销期限届满;向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的

    B.代销期限届满;向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的

    C.代销期限届满;向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的

    D.代销期限届满;向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的

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  • 10中国证券业对违反规定超出査询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的的使用、加工 或处理诚信信息,或将诚信信息用于非法目的的会员,情节严重的,给予()处罚。

    A.警示

    B.行业内通报批评、公开谴责

    C.移送相关监管部门

    D.移送司法机关

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