证券经营机构管理规范机考题库1

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• 41证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原 聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由 协会变更该人员执业注册登记。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

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• 42下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或 者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是（）。

  A.由证监会责令改正

  B.拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分

  C.拒不改正的，由证券业协会对其直接责任人员给予纪律处分

  D.情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款

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• 43关于客户资产管理业务投资主办人,下列说法正确的是（）。

  A.投资主办人需自行向注册机构进行执业注册

  B.未通过投资主办人年检的人员，中国证券业协会注销其资格

  C.证券公司投资主办人应当在中国证监会进行执业注册

  D.被中国证券业协会采取纪律处分未满3年的人员不得注册为投资主办人

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• 44 划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑的因素不包括（）。

  A.流动性

  B.杠杆情况

  C.募集方式

  D.经济政策

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• 45 保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（）年。

  A.10

  B.20

  C.15

  D.25

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• 46证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（）提出申请，并经其审批同意。 '

  A.总裁办

  B.风险控制部门

  C.合规部门

  D.人力资源部门

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• 47根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员拒绝协会调査或者检査，中国证券业协 会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（）， 或者吊销其执业证书的处罚。

  A.3个月至12个月

  B.1个月至3个月

  C.6个月至12个月

  D.3个月至6个月

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• 48 下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是（）。

  A.证券投资咨询机构

  B.证券资信评估机构

  C.基金销售机构

  D.金融资产管理公司

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• 49 下列关于证券分析师的说法中,错误的是（）。

  A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格

  B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师

  C.申请成为证券分析师必须具有2年以上证券从业经历

  D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问

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• 50证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的。中国证监 会可以区别情形，对其采取的措施不包括（）。

  A.责令停业整顿

  B.撤销经营证券业务许可

  C.撤销

  D.罚款

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