关于客户资产管理业务投资主办人,下列说法正确的是（）。

试卷相关题目

• 1下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或 者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是（）。

  A.由证监会责令改正

  B.拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分

  C.拒不改正的，由证券业协会对其直接责任人员给予纪律处分

  D.情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款

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• 2证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原 聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由 协会变更该人员执业注册登记。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

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• 3 下列选项中，说法正确的是（）。

  A.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处 以50万元以上500万元以下的罚款

  B.有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表

  C.副董事长必须由董事长任命

  D.证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺

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• 4下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的 条件的是（）。

  A.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚

  B.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货 业务2年以上的经历

  C.具有完全民事行为能力、大专以上学历的中国公民

  D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

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• 5 参加证券业从业人员资格考试的人员应当满（），具有（）学历。

  A.16周岁高中以上

  B.16周岁大专以上

  C.18周岁高中以上

  D.18周岁大专以上

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• 6 划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑的因素不包括（）。

  A.流动性

  B.杠杆情况

  C.募集方式

  D.经济政策

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• 7 保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（）年。

  A.10

  B.20

  C.15

  D.25

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• 8证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（）提出申请，并经其审批同意。 '

  A.总裁办

  B.风险控制部门

  C.合规部门

  D.人力资源部门

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• 9根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员拒绝协会调査或者检査，中国证券业协 会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（）， 或者吊销其执业证书的处罚。

  A.3个月至12个月

  B.1个月至3个月

  C.6个月至12个月

  D.3个月至6个月

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• 10 下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是（）。

  A.证券投资咨询机构

  B.证券资信评估机构

  C.基金销售机构

  D.金融资产管理公司

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