试卷相关题目
- 1 划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑的因素不包括（）。
A.流动性
B.杠杆情况
C.募集方式
D.经济政策
开始考试点击查看答案 - 2关于客户资产管理业务投资主办人,下列说法正确的是（）。
A.投资主办人需自行向注册机构进行执业注册
B.未通过投资主办人年检的人员，中国证券业协会注销其资格
C.证券公司投资主办人应当在中国证监会进行执业注册
D.被中国证券业协会采取纪律处分未满3年的人员不得注册为投资主办人
开始考试点击查看答案 - 3下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或 者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是（）。
A.由证监会责令改正
B.拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分
C.拒不改正的，由证券业协会对其直接责任人员给予纪律处分
D.情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款
开始考试点击查看答案 - 4证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原 聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由 协会变更该人员执业注册登记。
A.10
B.15
C.20
D.30
开始考试点击查看答案 - 5 下列选项中，说法正确的是（）。
A.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处 以50万元以上500万元以下的罚款
B.有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表
C.副董事长必须由董事长任命
D.证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺
开始考试点击查看答案 - 6证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（）提出申请，并经其审批同意。 '
A.总裁办
B.风险控制部门
C.合规部门
D.人力资源部门
开始考试点击查看答案 - 7根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员拒绝协会调査或者检査，中国证券业协 会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（）， 或者吊销其执业证书的处罚。
A.3个月至12个月
B.1个月至3个月
C.6个月至12个月
D.3个月至6个月
开始考试点击查看答案 - 8 下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是（）。
A.证券投资咨询机构
B.证券资信评估机构
C.基金销售机构
D.金融资产管理公司
开始考试点击查看答案 - 9 下列关于证券分析师的说法中,错误的是（）。
A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格
B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师
C.申请成为证券分析师必须具有2年以上证券从业经历
D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问
开始考试点击查看答案 - 10证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的。中国证监 会可以区别情形，对其采取的措施不包括（）。
A.责令停业整顿
B.撤销经营证券业务许可
C.撤销
D.罚款
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