证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原 聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告，由 协会变更该人员执业注册登记。

试卷相关题目

• 1 下列选项中，说法正确的是（）。

  A.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处 以50万元以上500万元以下的罚款

  B.有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表

  C.副董事长必须由董事长任命

  D.证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺

  开始考试点击查看答案
• 2下列不属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的 条件的是（）。

  A.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚

  B.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货 业务2年以上的经历

  C.具有完全民事行为能力、大专以上学历的中国公民

  D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试

  开始考试点击查看答案
• 3 参加证券业从业人员资格考试的人员应当满（），具有（）学历。

  A.16周岁高中以上

  B.16周岁大专以上

  C.18周岁高中以上

  D.18周岁大专以上

  开始考试点击查看答案
• 4证券投资咨询人员可以分为（）。I.专业证券投资咨询机构的咨询人员II.证券经营机构研究部门的咨询人员III.取得证券业从业资格证的人员IV.证券公司负责人

  A.I、II

  B.I、IV

  C.I、II、III

  D.II、III、IV

  开始考试点击查看答案
• 5证券公司应建立投资银行项目管理制度，并加强管理的环节包括（）。I.承揽立项II.尽职调查III.文件制作IV.改制辅导

  A.II、IV

  B.II、III、IV

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

  开始考试点击查看答案
• 6下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或 者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是（）。

  A.由证监会责令改正

  B.拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分

  C.拒不改正的，由证券业协会对其直接责任人员给予纪律处分

  D.情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款

  开始考试点击查看答案
• 7关于客户资产管理业务投资主办人,下列说法正确的是（）。

  A.投资主办人需自行向注册机构进行执业注册

  B.未通过投资主办人年检的人员，中国证券业协会注销其资格

  C.证券公司投资主办人应当在中国证监会进行执业注册

  D.被中国证券业协会采取纪律处分未满3年的人员不得注册为投资主办人

  开始考试点击查看答案
• 8 划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑的因素不包括（）。

  A.流动性

  B.杠杆情况

  C.募集方式

  D.经济政策

  开始考试点击查看答案
• 9 保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（）年。

  A.10

  B.20

  C.15

  D.25

  开始考试点击查看答案
• 10证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（）提出申请，并经其审批同意。 '

  A.总裁办

  B.风险控制部门

  C.合规部门

  D.人力资源部门

  开始考试点击查看答案