根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员拒绝协会调査或者检査，中国证券业协 会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（）， 或者吊销其执业证书的处罚。

试卷相关题目

• 1证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（）提出申请，并经其审批同意。 '

  A.总裁办

  B.风险控制部门

  C.合规部门

  D.人力资源部门

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• 2 保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（）年。

  A.10

  B.20

  C.15

  D.25

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• 3 划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑的因素不包括（）。

  A.流动性

  B.杠杆情况

  C.募集方式

  D.经济政策

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• 4关于客户资产管理业务投资主办人,下列说法正确的是（）。

  A.投资主办人需自行向注册机构进行执业注册

  B.未通过投资主办人年检的人员，中国证券业协会注销其资格

  C.证券公司投资主办人应当在中国证监会进行执业注册

  D.被中国证券业协会采取纪律处分未满3年的人员不得注册为投资主办人

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• 5下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或 者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是（）。

  A.由证监会责令改正

  B.拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分

  C.拒不改正的，由证券业协会对其直接责任人员给予纪律处分

  D.情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款

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• 6 下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是（）。

  A.证券投资咨询机构

  B.证券资信评估机构

  C.基金销售机构

  D.金融资产管理公司

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• 7 下列关于证券分析师的说法中,错误的是（）。

  A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格

  B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师

  C.申请成为证券分析师必须具有2年以上证券从业经历

  D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问

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• 8证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的。中国证监 会可以区别情形，对其采取的措施不包括（）。

  A.责令停业整顿

  B.撤销经营证券业务许可

  C.撤销

  D.罚款

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• 9中国证券业协会的诚信信息来源有（）。I.中国证监会及其派出机构传送的文件II.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道III.有关媒体，经证实后予以记录 IV.投诉，经核实后予以记录

  A.I、II

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 10 下列说法正确的有（）。I.大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心II.调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构经审核后可以接受调查 III.金融机构临时冻结资金不得超过48小时IV.国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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