证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的。中国证监 会可以区别情形，对其采取的措施不包括（）。

试卷相关题目

• 1 下列关于证券分析师的说法中,错误的是（）。

  A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格

  B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师

  C.申请成为证券分析师必须具有2年以上证券从业经历

  D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问

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• 2 下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是（）。

  A.证券投资咨询机构

  B.证券资信评估机构

  C.基金销售机构

  D.金融资产管理公司

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• 3根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员拒绝协会调査或者检査，中国证券业协 会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（）， 或者吊销其执业证书的处罚。

  A.3个月至12个月

  B.1个月至3个月

  C.6个月至12个月

  D.3个月至6个月

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• 4证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（）提出申请，并经其审批同意。 '

  A.总裁办

  B.风险控制部门

  C.合规部门

  D.人力资源部门

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• 5 保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（）年。

  A.10

  B.20

  C.15

  D.25

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• 6中国证券业协会的诚信信息来源有（）。I.中国证监会及其派出机构传送的文件II.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道III.有关媒体，经证实后予以记录 IV.投诉，经核实后予以记录

  A.I、II

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 7 下列说法正确的有（）。I.大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心II.调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构经审核后可以接受调查 III.金融机构临时冻结资金不得超过48小时IV.国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 8在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形 有（）。I.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的 II.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的III.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用 机构处分的IV.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的

  A.I、II、III、IV

  B.I、III

  C.I、II、III

  D.I、II

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• 9根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司为防止敏感信息的不当流动和使用应当采 取保密措施。适当时点，以下列（）环节中的较早者为准。I.与客户签署保密协议 II.对项目立项III.进场开展工作 IV.实际获知项目敏感信息

  A.I、II、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、IV

  D.I、III

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• 10 下列属于证券业务的专业人员范围的有（）。I.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相 关业务部门的管理人员II.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管 理人员III.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员 IV.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员

  A.I、II、III、IV

  B.I、II

  C.III、IV

  D.I、II、III

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