证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（ ）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（ )应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

试卷相关题目

• 1下列关于自营业务内部控制的说法中，错误的是（ ）。

  A.建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责

  B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相对分离

  C.自营业务和投资管理业务可以一起操作

  D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录

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• 2 某证券公司设立监事会，下列关于监事会的说法正确的是（    ）。

  A.监事会必须设主席和副主席

  B.监事会主席和副主席是监事会的召集人

  C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

  D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

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• 3按照《证券公司监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决 议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（ ）应当要求董事会纠正，（ ）应当拒绝执行。

  A.监事会;股东会

  B.监事会；经理层

  C.股东会；经理层

  D.股东会;监事会

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• 4证券公司应当根据应急预案定期组织关键岗位人员幵展应急演练，至少每年演练一次，确保应急演练在（ ）年内拟盖全部重要信息系统。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 5证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全而审计，频率不低于（   ）—次。

  A.每1年

  B.每2年

  C.每3年

  D.每5年

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• 6根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列关于证券公司向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告的说法中，正确的是（ ）。

  A.可以在年度报告报送截止前随时报送年度合规报告

  B.应当早于年度报告报送合规报告

  C.应当晚于年度报告报送合规报告

  D.应当在报送年度报告的同时报送年度合规报告

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• 7下列关于E类证券公司的说法中，错误的是（ ）。

  A.被依法采取指定其他机构托管的证券公司

  B.被依法采取行政重组的证券公司

  C.被依法采取责令停业整顿的证券公司

  D.评价计分低于60分但高于0分的证券公司

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• 8下列各项中，不属于证券公司风险控制指标的是（ ）。

  A.净资产

  B.风险覆盖率

  C.资本杠杆率

  D.净资本

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• 9根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司全面风险管理体系的是（ ）。

  A.有效的风险应对机制

  B.稳健的风险文化

  C.可操作的管理制度

  D.健全的组织架构

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• 10根据《证券公司全面风险管理规范》的规定，证券公司子公司风险管理工作负责人 的任命应由（ ）提名。

  A.子公司董事长

  B.证券公司首席风险官

  C.证券公司总经理

  D.子公司总经理

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