根据《证券公司全面风险管理规范》的规定，证券公司子公司风险管理工作负责人 的任命应由（ ）提名。

试卷相关题目

• 1根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司全面风险管理体系的是（ ）。

  A.有效的风险应对机制

  B.稳健的风险文化

  C.可操作的管理制度

  D.健全的组织架构

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• 2下列各项中，不属于证券公司风险控制指标的是（ ）。

  A.净资产

  B.风险覆盖率

  C.资本杠杆率

  D.净资本

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• 3下列关于E类证券公司的说法中，错误的是（ ）。

  A.被依法采取指定其他机构托管的证券公司

  B.被依法采取行政重组的证券公司

  C.被依法采取责令停业整顿的证券公司

  D.评价计分低于60分但高于0分的证券公司

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• 4根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列关于证券公司向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告的说法中，正确的是（ ）。

  A.可以在年度报告报送截止前随时报送年度合规报告

  B.应当早于年度报告报送合规报告

  C.应当晚于年度报告报送合规报告

  D.应当在报送年度报告的同时报送年度合规报告

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• 5证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（ ）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（ )应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。

  A.股东会；高级管理人员

  B.董事会；业务部门和分支机构的负责人

  C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

  D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

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• 6证券公司流动性风险管理应遵循（ ）原则。

  A.全面性、审慎性和合规性

  B.全面性、独立性和合规性

  C.全面性、审慎性和预见性

  D.全面性、独立性和预见性

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• 7 按照《证券公司监督管理条例》的要求，下列（ ）公司应当建立独立董事制度。

  A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司

  B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司

  C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司

  D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司

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• 8证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。 下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法中，错误的 是（ ）。

  A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检 查评价工作，并形成相应的专门报告

  B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时糾正内部控 制缺陷

  C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司 内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不 得列席该类保密会议

  D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门

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• 9按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负 责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。下列关于合规部门的说法错误的 是（ ）。

  A.合规部门对王某负责

  B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

  C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分

  D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历 的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人

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• 10下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（ )。

  A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为120分

  B.分类评价每季度进行一次

  C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1曰

  D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续 合规状况、业务发展状况等方面的情况,进行相应加分或扣分

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