证券市场典型违法违规行为及法律责任机考题库

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• 61 下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（）。

  A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

  B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协 助期货公司向客户提示风险

  C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立

  D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、招^表、合同、数据信 息等资料

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• 62 投资决策委员会的成员中,直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于（)。

  A.1/3

  B.1/2

  C.2/3

  D.3/4

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• 63 下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中,错误的是（）。

  A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部 门会同县级以上地方人民政府予以取缔

  B.未经法定机关核准，揸自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并 加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额的1%以上3%以下的罚款

  C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并 加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额的5%以上50%以下的罚款

  D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以 下的罚款

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• 64 下列属于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中,错误的是（）。

  A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或 者编造重大虚假内容的行为

  B.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券 的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪

  C.行为人必须实施了发行股票和公司、企业债券的行为

  D.本罪侵犯的客体是复杂客体

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• 65 下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（）。

  A.犯罪主体包括自然人和单位

  B.犯罪主体只能是法人

  C.犯罪主观方面是故意

  D.犯罪客体是国家金融管理秩序

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• 66（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

  A.非法集资类犯罪

  B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

  C.欺诈发行股票、债券罪

  D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

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• 67 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于（）。

  A.结果犯

  B.预测犯

  C.原因犯

  D.过程犯

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• 68 下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。

  A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的 安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

  B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

  C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，制定有关负责人和有关部门负责介 绍业务的经营管理

  D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业资格的业务人员从事介绍业务

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• 69 根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（）。

  A.—级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述

  B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述

  C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述

  D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

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• 70背信运用受托财产罪侵犯的客体是（

  A.金融管理秩序和客户的合法权益

  B.复杂客体

  C.自然人和单位

  D.特殊客体

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