下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（）。

试卷相关题目

• 1金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合 同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。

  A.直接义务

  B.违背受托义务

  C.违背信托义务

  D.间接义务

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• 2（）是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托 的财产，情节严重的行为。

  A.背信运用受托财产罪

  B.操纵证券、期货市场罪

  C.非法集资类犯罪

  D.刺用未公开信息交易罪

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• 3保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的， 责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入（）的罚款。

  A.1倍以上5倍以下

  B.1倍以上10倍以下

  C.3倍以上5倍以下

  D.5倍以上10倍以下

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• 4 下列不属于利用未公开信息交易罪立案投诉的标准是（）。

  A.期货交易占用保证金余额积累在30万元以上的

  B.证券交易成交额累计在50万元以上

  C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上

  D.多次利用内幕消息以外的其他未公开信息进行交易活动的

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• 5下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）■>

  A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

  B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

  C.犯罪客体是金融机构

  D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

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• 6 投资决策委员会的成员中,直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于（)。

  A.1/3

  B.1/2

  C.2/3

  D.3/4

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• 7 下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中,错误的是（）。

  A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部 门会同县级以上地方人民政府予以取缔

  B.未经法定机关核准，揸自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并 加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额的1%以上3%以下的罚款

  C.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并 加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额的5%以上50%以下的罚款

  D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以 下的罚款

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• 8 下列属于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中,错误的是（）。

  A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或 者编造重大虚假内容的行为

  B.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券 的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪

  C.行为人必须实施了发行股票和公司、企业债券的行为

  D.本罪侵犯的客体是复杂客体

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• 9 下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（）。

  A.犯罪主体包括自然人和单位

  B.犯罪主体只能是法人

  C.犯罪主观方面是故意

  D.犯罪客体是国家金融管理秩序

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• 10（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

  A.非法集资类犯罪

  B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

  C.欺诈发行股票、债券罪

  D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

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