试卷相关题目
- 1 根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（）。
A.—级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述
B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述
C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述
D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述
开始考试点击查看答案 - 2 下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。
A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的 安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离
C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，制定有关负责人和有关部门负责介 绍业务的经营管理
D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业资格的业务人员从事介绍业务
开始考试点击查看答案 - 3 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于（）。
A.结果犯
B.预测犯
C.原因犯
D.过程犯
开始考试点击查看答案 - 4（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。
A.非法集资类犯罪
B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪
开始考试点击查看答案 - 5 下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（）。
A.犯罪主体包括自然人和单位
B.犯罪主体只能是法人
C.犯罪主观方面是故意
D.犯罪客体是国家金融管理秩序
开始考试点击查看答案 - 6下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是（）。
A.《证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任
B.《证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库
C.《证券法》规定,对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上交国库
D.《证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
开始考试点击查看答案 - 7 下列关于非法集资类犯罪立案追诉标f的说法中，正确的是（）。
A.个人集资诈骗，数额在20万元以上的
B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的
C.个人集资诈骗，数额在50万元以上的
D.单位集资诈骗，数额在30万元以上的
开始考试点击查看答案 - 8 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货 <约罪刑事责任认定的说法中，错误的是（）。
A.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯
B.行为人实施了诱骗投资者买卖证券、期货合约的行为,但并未造成严重后果，只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事_任和行政责任
C.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪^编造并传播证券、期货交易虚假信息罪都是有关妨害证券，期货信息真实公开的行为
D.行为人所实施的行为没有造成严重^后果，也构成本罪
开始考试点击查看答案 - 9证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应接受的刑事处罚措施有（）。I.处以拘役II.单处1万元以上10万元以下罚金III.处5年以上10年以下有期徒刑 IV.并处2万元以上20万元以下罚金
A.I、IV
B.I、II
C.II、IV
D.II、III
开始考试点击查看答案 - 10下列属于非法集资特点的是（）。I.未经有关部门依法批准集资II.以合法形式掩盖其非法集资的实质 III.承诺在一定期限内返还本息 IV.向社会公众(不特定对象)筹集资金
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
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