下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中,错误的是（）。

试卷相关题目

• 1 投资决策委员会的成员中,直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于（)。

  A.1/3

  B.1/2

  C.2/3

  D.3/4

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• 2 下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（）。

  A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

  B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协 助期货公司向客户提示风险

  C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立

  D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、招^表、合同、数据信 息等资料

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• 3金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合 同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。

  A.直接义务

  B.违背受托义务

  C.违背信托义务

  D.间接义务

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• 4（）是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托 的财产，情节严重的行为。

  A.背信运用受托财产罪

  B.操纵证券、期货市场罪

  C.非法集资类犯罪

  D.刺用未公开信息交易罪

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• 5保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的， 责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入（）的罚款。

  A.1倍以上5倍以下

  B.1倍以上10倍以下

  C.3倍以上5倍以下

  D.5倍以上10倍以下

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• 6 下列属于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中,错误的是（）。

  A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或 者编造重大虚假内容的行为

  B.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券 的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪

  C.行为人必须实施了发行股票和公司、企业债券的行为

  D.本罪侵犯的客体是复杂客体

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• 7 下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（）。

  A.犯罪主体包括自然人和单位

  B.犯罪主体只能是法人

  C.犯罪主观方面是故意

  D.犯罪客体是国家金融管理秩序

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• 8（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。

  A.非法集资类犯罪

  B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

  C.欺诈发行股票、债券罪

  D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

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• 9 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于（）。

  A.结果犯

  B.预测犯

  C.原因犯

  D.过程犯

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• 10 下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。

  A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的 安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

  B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

  C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，制定有关负责人和有关部门负责介 绍业务的经营管理

  D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业资格的业务人员从事介绍业务

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