证券市场典型违法违规行为及法律责任机考题库

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• 81 根据行为主体的角度，虚假陈述的行为可以分为（）。I.自然人的虚假陈述 II.法人的虚假陈述III.一级市场中的虚假陈述 IV.二级市场的虚假陈述

  A.III、IV

  B.I、II

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 82 下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。I.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益II.犯罪主体是特殊主体 III.主观方面一般是为了获取合法利润 IV.客观方面表现为金融机构违背受托义务

  A.II、III、IV

  B.I、II

  C.I、II、IV

  D.I、III、IV

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• 83 下列属于变相公开发行证券的有（）。I.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会 公众发行II.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票III.向特定对象转让股票，未依法报经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的 IV.非公开发行股票不得采用广告、公开劝诱公开方式

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.III、IV

  D.I、III、IV

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• 84 操作证券、期货市场,应予以立案追诉的情形有（)。I.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或 者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的 II.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报， 撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的 III.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报， 撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的 IV.与他人串通，以实现约定的时间、价格、方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证 券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量 20%以上的

  A.I、II、IV

  B.I、III、IV

  C.II、III

  D.II、IV

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• 85 在信息披露行为中,不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。I.受他人胁迫参与信息披露违法行为 II.不直接从事经营管理III.配合证券监管机构调查且有立功表现 IV.任职时间短、不了解情况

  A.I、III

  B.I、III、IV

  C.I、II、IV

  D.II、IV

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• 86 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪涉嫌下列（）情形之一的，应予立案追诉。I.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的II.造成投资者直接经济损失数额在3万元以上的 III.致使交易价格和交易量异常波动的 IV.其他造成严重后果的行为

  A.I、III

  B.I、IV

  C.I、III、IV

  D.II、III、IV

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• 87 背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。I.商业银行 II.国有企业 III.民营企业 IV.证券交易所

  A.II、III

  B.I、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

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