证券公司业务规范机考题库1

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• 71自营业务中涉及（）等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关 人员签字确认后存档。I.自营规模 II.风险限额 III.资产配置 IV.人员聘用

  A.I、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.II、III、IV

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• 72 证券经营机构从事证券自营业务不得有下列（）行为。I.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务II.将自营业务与代理业务混合操作 III.将自营账户借给他人使用IV.违反规定委托他人代为买卖证券

  A.I、IV

  B.I、II、III

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 73 证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划^I.其他证券公司 II.商业银行 III.证券交易所 IV.股份公司

  A.I、IV

  B.I、II、III

  C.I、II

  D.II、III、IV

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• 74合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符 合（）的单位和个人。I.个人或者家庭金融资产合计不得低于100万元人民币 II.个人或者家庭金融资产合计不得低于200万元人民币III.公司、企业等机构净资产不得低于1000万元人民币 IV.公司、企业等机构净资产不得低于2000万元人民币

  A.I、III

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.II、III、IV

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• 75 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。I.证券账户 II.担保账户 III.资金账户 IV.保证金账户

  A.I、IV

  B.I、III

  C.I、III、IV

  D.II、III、IV

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• 76 开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。I.融资融券业务管理制度 II.决策与授权体系III.评估与控制体系 IV.操作流程风险识别

  A.I、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 77客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。I.融资融券业务申请表II.有效身份证明文件III.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 IV.融资融券担保人证明

  A.I、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.II、III、IV

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• 78融资融券业务客户的选择标准包括（）。I.工作状况 II.账户状态 III.信誉状况 IV.关联关系

  A.I、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.II、III、IV

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• 79证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载有中国证券业协会规定的必要条款的融 资融券合同，明确约定（）。I.追加保证金的通知方式II.纠纷解决途径III.客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利 IV.客户投诉的接待处理方式

  A.I、IV

  B.I、II、III

  C.I、II、IV

  D.II、III、IV

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• 80 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。I.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片II.受托从事的介绍业务范围III.期货公司期货保证金账户信息，期货保证金扣缴方式 IV.交易结算结果查询方式

  A.I、II、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.II、III、IV

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