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试卷介绍
证券公司业务规范机考题库1
试卷预览
- 51在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（）。I.建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限 II.严格合同管理、履行风险提示III.建立健全预警补仓和强制平仓制度IV.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
A.I、II、III
B.III、IV
C.II、IV
D.I、II、III、IV
开始考试练习点击查看答案 - 52 当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（）。I.调整标的证券标准或范围II.调整可充抵保证金有价证券的折算率 III.暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易 IV.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.I、II、III
开始考试练习点击查看答案 - 53 下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，正确的是（）。I.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理II.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金 划入证券公司信用交易证券交收账户III.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更 IV.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无 须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
开始考试练习点击查看答案 - 54 证券投资顾问不得通过（）等公开媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。I.广播 II.电视 III.网络 IV.报刊
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II
D.II、III、IV
开始考试练习点击查看答案 - 55 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。I.最近24个月内存在违反诚信的不良记录II.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 III.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 IV.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
A.I、II、IV
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
开始考试练习点击查看答案 - 56 关于证券投资咨询业务，以下表述正确的是（）。I.证券投资咨询机构预测证券市场的走势时,需要有充分的理由和依据 II.证券投资分析报告不得建议投资者在具体证券品种进行具体价位买卖 III.证券投资咨询执业人员可以参加荐股“擂台赛”，提高业务能力 IV.证券投资咨询人员有权拒绝媒体对其稿件进行断章取义
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
开始考试练习点击查看答案 - 57 证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止下列（）行为。I.接受客户的全权委托II.误导客户、对客户买卖证券承诺收益或者赔楼 III.为获取交易佣金或者其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖 IV.侵占损害客户的合法权益，挪用客户的资金或者证券
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III
开始考试练习点击查看答案 - 58 以下证券经纪业务活动，错误的是（）。I.挪用客户证券或资金II.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 III.违背客户的委托 IV.接受客户的全权委托
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
开始考试练习点击查看答案 - 59在股权质押回购交易中的待购回期间，下列说法正确的.是（）。I.标的证券产生的现金红利一并予以质押II.由标的证券产生的需支付对价的股东权益，如老股东配售方式的增发，随标的证券一并质押 III.标的证券产生的现金红利不予以质押IV.由标的证券产生的需支付对价的股东权益，如老股东配售方式的增发，不随标的证券一 并质押
A.I、IV
B.I、II
C.II、IV
D.II、III
开始考试练习点击查看答案 - 60所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券价格 经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有（）的特点。I.广泛性 II.价格变动性 III.保密性 IV.权威性
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.II、IV
D.I、II
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