证券公司业务规范机考题库1

试卷预览

• 61 证券公司接受期货公司委托从事中间介绍业务时，可以提供的服务包括（）。I.代理客户进行期货结算 II.提供期货行情信息III.协助办理开户手续 IV.提供交易设施

  A.I、IV

  B.II、III、IV

  C.III、IV

  D.I、II、III

  开始考试练习点击查看答案
• 62 下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，正确的是（）。I.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件， 履行信息披露义务II.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容 及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致III.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导 投资者IV.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

  开始考试练习点击查看答案
• 63 根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列（） 情形的，主承销商应当及时向协会报告。I.使用他人账户报价 II.与发行人或承销商串通报价III.故意压低或抬高价格 IV.提供有效报价但未参与申购

  A.I、II、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III

  开始考试练习点击查看答案
• 64 下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，正确的是（）。I.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1II.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司 已流通股总市值的20%III.证券经营机构从事证券自营业务其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%IV.证券经营机构从事证券自营业务持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超 过净资产或证券营运资金的20%

  A.I、II、IV

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

  开始考试练习点击查看答案
• 65深圳证券交易所规定.每季度结束后的（）个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报 送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

  开始考试练习点击查看答案
• 66 证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（），期限不超过（）个月。

  A.10%,3

  B.20%,6

  C.30%,3

  D.50%,6

  开始考试练习点击查看答案
• 67证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义 务。委托人的指令具有（），证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格 和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。

  A.保密性

  B.权威性

  C.广泛性

  D.客观性

  开始考试练习点击查看答案
• 68 下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是（）。

  A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺

  B.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

  C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下 的罚款

  D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离

  开始考试练习点击查看答案
• 69证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

  A.3,15

  B.3,10

  C.6,60

  D.6,30

  开始考试练习点击查看答案
• 70 证券自营业务的清算应当由（）指定专人完成。

  A.公司专门负责结算托管的部门

  B.证券交易所

  C.证监会

  D.中国证券登记结算有限责任公司

  开始考试练习点击查看答案