证券经营机构从事证券自营业务不得有下列（）行为。I.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务II.将自营业务与代理业务混合操作 III.将自营账户借给他人使用IV.违反规定委托他人代为买卖证券

试卷相关题目

• 1自营业务中涉及（）等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关 人员签字确认后存档。I.自营规模 II.风险限额 III.资产配置 IV.人员聘用

  A.I、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.II、III、IV

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• 2 证券自营业务的清算应当由（）指定专人完成。

  A.公司专门负责结算托管的部门

  B.证券交易所

  C.证监会

  D.中国证券登记结算有限责任公司

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• 3证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

  A.3,15

  B.3,10

  C.6,60

  D.6,30

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• 4 下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是（）。

  A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺

  B.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额

  C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下 的罚款

  D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离

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• 5证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义 务。委托人的指令具有（），证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格 和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。

  A.保密性

  B.权威性

  C.广泛性

  D.客观性

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• 6 证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划^I.其他证券公司 II.商业银行 III.证券交易所 IV.股份公司

  A.I、IV

  B.I、II、III

  C.I、II

  D.II、III、IV

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• 7合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符 合（）的单位和个人。I.个人或者家庭金融资产合计不得低于100万元人民币 II.个人或者家庭金融资产合计不得低于200万元人民币III.公司、企业等机构净资产不得低于1000万元人民币 IV.公司、企业等机构净资产不得低于2000万元人民币

  A.I、III

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.II、III、IV

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• 8 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。I.证券账户 II.担保账户 III.资金账户 IV.保证金账户

  A.I、IV

  B.I、III

  C.I、III、IV

  D.II、III、IV

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• 9 开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。I.融资融券业务管理制度 II.决策与授权体系III.评估与控制体系 IV.操作流程风险识别

  A.I、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 10客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。I.融资融券业务申请表II.有效身份证明文件III.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 IV.融资融券担保人证明

  A.I、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.II、III、IV

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