证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载有中国证券业协会规定的必要条款的融 资融券合同，明确约定（）。I.追加保证金的通知方式II.纠纷解决途径III.客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利 IV.客户投诉的接待处理方式

试卷相关题目

• 1融资融券业务客户的选择标准包括（）。I.工作状况 II.账户状态 III.信誉状况 IV.关联关系

  A.I、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.II、III、IV

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• 2客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。I.融资融券业务申请表II.有效身份证明文件III.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 IV.融资融券担保人证明

  A.I、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.II、III、IV

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• 3 开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。I.融资融券业务管理制度 II.决策与授权体系III.评估与控制体系 IV.操作流程风险识别

  A.I、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 4 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。I.证券账户 II.担保账户 III.资金账户 IV.保证金账户

  A.I、IV

  B.I、III

  C.I、III、IV

  D.II、III、IV

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• 5合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符 合（）的单位和个人。I.个人或者家庭金融资产合计不得低于100万元人民币 II.个人或者家庭金融资产合计不得低于200万元人民币III.公司、企业等机构净资产不得低于1000万元人民币 IV.公司、企业等机构净资产不得低于2000万元人民币

  A.I、III

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.II、III、IV

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• 6 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。I.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片II.受托从事的介绍业务范围III.期货公司期货保证金账户信息，期货保证金扣缴方式 IV.交易结算结果查询方式

  A.I、II、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.II、III、IV

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• 7虚报注册资本，欺诈取得公司登记的法律责任包括（）。I.责令改正 II.罚款 III.撤销公司登记 IV.吊销营业执照

  A.I、IV

  B.I、II、III

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

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• 8直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险，保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（）。I.国债 II.投资级公司债 III.证券投资基金 IV.集合资产管理计划

  A.I、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 9证券公司参与区域性市场，应守法合规、遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循 （）原则，并做好风险控制工作。I.公开 II.平等 III.自愿 IV.诚实信用

  A.I、IV

  B.I、II、III

  C.II、III、IV

  D.II、III

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• 10下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。I.证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守职业规范和职业道德，按规定和约定履 行义务II.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险， 不得侵害投资者合法权益III.中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域 性市场实施自律管理IV.中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与 区域性市场实施自律管理

  A.I、II、IV

  B.I、II、III

  C.I、III、IV

  D.II、III、IV

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