在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（）。I.建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限 II.严格合同管理、履行风险提示III.建立健全预警补仓和强制平仓制度IV.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

试卷相关题目

• 1 用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是（）。

  A.信用交易资金交收账户

  B.融资专用资金账户

  C.客户信用交易担保资金账户

  D.信用交易证券交收账户

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• 2可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券,但不得用于证 券买卖的账户是（）。

  A.融券专用证券账户

  B.客户信用交易担保证券账户

  C.信用交易证券交收账户

  D.融资专用资金账户

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• 3单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管 理计划资产净值的（）。

  A.5%

  B.1%

  C.3%

  D.2%

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• 4 下列选项中，说法不正确的是（）。

  A.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益

  B.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用

  C.债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定 在未来某一日期，再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为

  D.证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人

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• 5 按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是（）。

  A.合规风险

  B.管理风险

  C.技术风险

  D.信息风险

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• 6 当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（）。I.调整标的证券标准或范围II.调整可充抵保证金有价证券的折算率 III.暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易 IV.暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易

  A.I、III、IV

  B.I、II、III、IV

  C.I、IV

  D.I、II、III

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• 7 下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，正确的是（）。I.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理II.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金 划入证券公司信用交易证券交收账户III.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更 IV.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无 须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 8 证券投资顾问不得通过（）等公开媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。I.广播 II.电视 III.网络 IV.报刊

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、II

  D.II、III、IV

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• 9 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。I.最近24个月内存在违反诚信的不良记录II.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 III.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 IV.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

  A.I、II、IV

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 10 关于证券投资咨询业务，以下表述正确的是（）。I.证券投资咨询机构预测证券市场的走势时,需要有充分的理由和依据 II.证券投资分析报告不得建议投资者在具体证券品种进行具体价位买卖 III.证券投资咨询执业人员可以参加荐股“擂台赛”，提高业务能力 IV.证券投资咨询人员有权拒绝媒体对其稿件进行断章取义

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

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