以下证券经纪业务活动，错误的是（）。I.挪用客户证券或资金II.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 III.违背客户的委托 IV.接受客户的全权委托

试卷相关题目

• 1 证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止下列（）行为。I.接受客户的全权委托II.误导客户、对客户买卖证券承诺收益或者赔楼 III.为获取交易佣金或者其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖 IV.侵占损害客户的合法权益，挪用客户的资金或者证券

  A.I、II

  B.II、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.II、III

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• 2 关于证券投资咨询业务，以下表述正确的是（）。I.证券投资咨询机构预测证券市场的走势时,需要有充分的理由和依据 II.证券投资分析报告不得建议投资者在具体证券品种进行具体价位买卖 III.证券投资咨询执业人员可以参加荐股“擂台赛”，提高业务能力 IV.证券投资咨询人员有权拒绝媒体对其稿件进行断章取义

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

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• 3 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。I.最近24个月内存在违反诚信的不良记录II.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 III.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 IV.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

  A.I、II、IV

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 4 证券投资顾问不得通过（）等公开媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。I.广播 II.电视 III.网络 IV.报刊

  A.I、II、III、IV

  B.I、II、III

  C.I、II

  D.II、III、IV

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• 5 下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，正确的是（）。I.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理II.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金 划入证券公司信用交易证券交收账户III.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更 IV.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无 须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 6在股权质押回购交易中的待购回期间，下列说法正确的.是（）。I.标的证券产生的现金红利一并予以质押II.由标的证券产生的需支付对价的股东权益，如老股东配售方式的增发，随标的证券一并质押 III.标的证券产生的现金红利不予以质押IV.由标的证券产生的需支付对价的股东权益，如老股东配售方式的增发，不随标的证券一 并质押

  A.I、IV

  B.I、II

  C.II、IV

  D.II、III

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• 7所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券价格 经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有（）的特点。I.广泛性 II.价格变动性 III.保密性 IV.权威性

  A.I、II、III、IV

  B.III、IV

  C.II、IV

  D.I、II

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• 8 证券公司接受期货公司委托从事中间介绍业务时，可以提供的服务包括（）。I.代理客户进行期货结算 II.提供期货行情信息III.协助办理开户手续 IV.提供交易设施

  A.I、IV

  B.II、III、IV

  C.III、IV

  D.I、II、III

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• 9 下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，正确的是（）。I.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件， 履行信息披露义务II.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容 及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致III.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导 投资者IV.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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• 10 根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列（） 情形的，主承销商应当及时向协会报告。I.使用他人账户报价 II.与发行人或承销商串通报价III.故意压低或抬高价格 IV.提供有效报价但未参与申购

  A.I、II、III、IV

  B.II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III

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