涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客 户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）人操作、（）人复核，复核应当留痕。

试卷相关题目

• 1违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取 （）年的证券市场禁入措施。

  A.3-5

  B.3-10

  C.5-10

  D.2-5

  开始考试点击查看答案
• 2 诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为（）年。

  A.1

  B.3

  C.15

  D.10

  开始考试点击查看答案
• 3协会以外主体做出的，符合《中国证券业协会诚信管理办法》规定条件的奖励信息，会员应 自收到对本单位及本单位从业人员奖励决议文书之日起（）个工作日内向协会诚信管 理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.15

  开始考试点击查看答案
• 4 财务顾问主办人应当具备的条件不包括（）。

  A.具有证券从业资格

  B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历

  C.最近36个月无违法诚信的不良记录

  D.未负有数额较大到期未清偿的债务

  开始考试点击查看答案
• 5中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核， 必须时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后（）内审核完 毕。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

  开始考试点击查看答案
• 6 取得证券业执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销 其执业证书。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  开始考试点击查看答案
• 7证券从业人员拒绝协会调查或者检査的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由证券业协会 责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，中国证监会可给予从业人员暂停执业 （）个月。

  A.3-6

  B.6-12

  C.3-9

  D.3-12

  开始考试点击查看答案
• 8证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。

  A.中国证监会

  B.中国证券业协会

  C.证监会派出机构

  D.证券公司

  开始考试点击查看答案
• 9 会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（） 个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

  A.2

  B.5

  C.10

  D.15

  开始考试点击查看答案
• 10 诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为（）年。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

  开始考试点击查看答案