证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由 中国证监会单独或者并处瞥告和（）罚款。

试卷相关题目

• 1中国证券业协会应当在（）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

  A.5

  B.15

  C.20

  D.25

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• 2 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向中国证券业 协会进行离职备案。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

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• 3中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核， 必须时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后（）内审核完 毕。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

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• 4 财务顾问主办人应当具备的条件不包括（）。

  A.具有证券从业资格

  B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历

  C.最近36个月无违法诚信的不良记录

  D.未负有数额较大到期未清偿的债务

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• 5协会以外主体做出的，符合《中国证券业协会诚信管理办法》规定条件的奖励信息，会员应 自收到对本单位及本单位从业人员奖励决议文书之日起（）个工作日内向协会诚信管 理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。

  A.5

  B.7

  C.10

  D.15

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• 6 诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为（）年。

  A.1

  B.3

  C.15

  D.10

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• 7违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取 （）年的证券市场禁入措施。

  A.3-5

  B.3-10

  C.5-10

  D.2-5

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