证券公司业务规范必刷题

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• 31集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定 向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本 的（ ）。

  A.10%

  B.15%

  C.50%

  D.30%

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• 32(   )属于证券自营业务主要的投资对象。

  A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券

  B.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券

  C.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券

  D.已经和依法可以在银行间市场交易的证券

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• 33按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，经营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。

  A.50%

  B.100%

  C.200%

  D.500%

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• 34下列有关证券公司自营业务的说法，正确的是（ ）。

  A.证券公司不得将自营业务与经纪业务混合操作

  B.为了减少损失，证券公司可以利用内幕信息从事证券交易活动

  C.证券自营业务可以直接购买本证券公司控股股东发行的证券

  D.证券自营业务可以直接委托他人代为买卖证券

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• 35集合资产管理计划的投资者人数不得超过（ ）人。

  A.100

  B.150

  C.200

  D.250

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• 36集合资产管理计划的募集金额缴足之日起（ )个工作日内，证券期货经营机构应当委托具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

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• 37金融机构开展资产管理业务，下列不符合要求的规定是（ ）。

  A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算

  B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务

  C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流 动性风险管理

  D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式 资产管理产品

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• 38根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，开展资产证券化业务的证券公司具备（ ）业务资格。

  A.客户资产管理

  B.证券自营

  C.直接投资

  D.证券承销与保荐

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• 39资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（ ）人。

  A.100

  B.200

  C.300

  D.400

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• 40专项计划管理人应当将发生的可能对资产支持证券投资价值或价格产生实质影响的重大事件及时向投资者披露，并（ ）。

  A.向中国基金业协会、证券交易场所报告并抄送对管理人有辖区监管权的中国证 监会派出机构

  B.向中国基金业协会、证券交易场所报告

  C.向中国证券业协会报告

  D.向中国证券业协会报告并抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

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