按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，经营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。

试卷相关题目

• 1(   )属于证券自营业务主要的投资对象。

  A.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券

  B.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券

  C.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券

  D.已经和依法可以在银行间市场交易的证券

  开始考试点击查看答案
• 2集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定 向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本 的（ ）。

  A.10%

  B.15%

  C.50%

  D.30%

  开始考试点击查看答案
• 3证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（ ）。

  A.转融通保证金

  B.证券公司担保账户

  C.专用资金账户

  D.转融通互保基金

  开始考试点击查看答案
• 4(   )是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

  A.融资融券业务

  B.转融通业务

  C.股票质押式回购业务

  D.股票约定式回购业务

  开始考试点击查看答案
• 5在客户融资融券期间，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以（ ）为名义持有人，登记于证券持有人名册。

  A.证券登记结算机构

  B.证券金融公司

  C.客户

  D.证券公司

  开始考试点击查看答案
• 6下列有关证券公司自营业务的说法，正确的是（ ）。

  A.证券公司不得将自营业务与经纪业务混合操作

  B.为了减少损失，证券公司可以利用内幕信息从事证券交易活动

  C.证券自营业务可以直接购买本证券公司控股股东发行的证券

  D.证券自营业务可以直接委托他人代为买卖证券

  开始考试点击查看答案
• 7集合资产管理计划的投资者人数不得超过（ ）人。

  A.100

  B.150

  C.200

  D.250

  开始考试点击查看答案
• 8集合资产管理计划的募集金额缴足之日起（ )个工作日内，证券期货经营机构应当委托具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资并出具验资报告。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

  开始考试点击查看答案
• 9金融机构开展资产管理业务，下列不符合要求的规定是（ ）。

  A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算

  B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务

  C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流 动性风险管理

  D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式 资产管理产品

  开始考试点击查看答案
• 10根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，开展资产证券化业务的证券公司具备（ ）业务资格。

  A.客户资产管理

  B.证券自营

  C.直接投资

  D.证券承销与保荐

  开始考试点击查看答案