证券公司业务规范必刷题

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• 11根据《证券投资顾问业务暂行规定》，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件并应当在（ ）注册登记为证券投资顾问。

  A.中国结算公司

  B.中国证监会

  C.证券交易所

  D.中国证券业协会

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• 12证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（ ）备案。

  A.中国证券业协会

  B.中国证券投资基金业协会

  C.地方证管办

  D.证券交易所

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• 13证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括（ ）。

  A.风险收益匹配

  B.客观原则

  C.公正原则

  D.诚实信用原则

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• 14证券基金经营机构终止使用港股投资顾问服务的，该机构应当及时告知使用港股投资顾问服务的公募证券投资基金份额持有人，并在（ ）个工作日内报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

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• 15下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应具备条件的说法中，错误的是（ ）。

  A.公司净资本符合中国证监会的规定

  B.财务顾问主办人不少于3人

  C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

  D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

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• 16收购人公告要约收购报告书摘要后（ ）日内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证券监督管理委员会提出的反馈意见。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.30

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• 17财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件,并说明原因。

  A.1

  B.5

  C.10

  D.20

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• 18财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的，中国证监会一般不会采取的措施是（ ）。

  A.移送司法机关追究责任

  B.监管谈话

  C.出具警示函

  D.责令改正

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• 19上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（ ）个 工作日内向中国证监会报告。

  A.4

  B.3

  C.5

  D.2

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• 20证券公司从事发行上市保荐业务，应向（ ）申请保荐业务资格。

  A.中国人民银行

  B.财政部

  C.中国证监会

  D.国务院

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