证券公司业务规范必刷题

试卷预览

• 21除不含发行价格、筹集金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力的是（ ）。

  A.招股说明书（预披露稿）

  B.招股说明书（申报稿）

  C.招股意向书

  D.招股意向书（申报稿）

  开始考试练习点击查看答案
• 22证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

  A.12 ~24个月

  B.12〜36个月

  C.24个月内

  D.24〜36个月

  开始考试练习点击查看答案
• 23融资融券业务是指（ ）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

  A.在证券交易所

  B.在证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所

  C.在场外交易场所

  D.在证券交易所或场外交易场所

  开始考试练习点击查看答案
• 24（    ）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

  A.融券专用证券账户

  B.融资专用资金账户

  C.客户信用交易担保资金账户

  D.客户信用交易担保证券账户

  开始考试练习点击查看答案
• 25证券公司向其客户公布的可作为融资买人或融券卖出的标的证券名单，不得超出( )规定的范围。

  A.证券交易所

  B.中国证监会

  C.中国证券业协会

  D.证券登记结算机构

  开始考试练习点击查看答案
• 26证券公司应当（ ）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

  A.逐日

  B.每周

  C.逐月

  D.每季度

  开始考试练习点击查看答案
• 27投资者融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（ ）。

  A.120%

  B.100%

  C.80%

  D.50%

  开始考试练习点击查看答案
• 28在客户融资融券期间，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以（ ）为名义持有人，登记于证券持有人名册。

  A.证券登记结算机构

  B.证券金融公司

  C.客户

  D.证券公司

  开始考试练习点击查看答案
• 29(   )是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

  A.融资融券业务

  B.转融通业务

  C.股票质押式回购业务

  D.股票约定式回购业务

  开始考试练习点击查看答案
• 30证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（ ）。

  A.转融通保证金

  B.证券公司担保账户

  C.专用资金账户

  D.转融通互保基金

  开始考试练习点击查看答案