证券公司业务规范必刷题

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• 61证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

  A.1~12个月

  B.3~12个月

  C.6-12个月

  D.12〜24个月

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• 62证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（ ）。

  A.已建立完善的客户投诉处理机制

  B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员

  C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施

  D.具有证券从业资格

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• 63证券公司不得向其股东融资融券，但不含（ ）。

  A.持有证券公司5%以下非流通股份的股东

  B.持有上市证券公司10%以下流通股份的股东

  C.持有证券公司10%以下股份的股东

  D.持有上市证券公司5%以下流通股份的股东

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• 64可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（ ），其他A股股票折算率最髙不超过（ ）。

  A.80% ；75%

  B.75% ；70%

  C.70% ；65%

  D.65% ；60%

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• 65( )是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

  A.对证券发行人的权利

  B.对证券交易人的权利

  C.对证券监管人的权利

  D.对证券转让人的权利

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• 66证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。

  A.10%

  B.12%

  C.8%

  D.15%

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• 67证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制，则（ ）是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。

  A.投资决策机构

  B.自营业务部门

  C.董事会

  D.分支机构

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• 68证券期货经营机构从事私葬资产管理业务，需具备符合条件的高级管理人员和 ( )名以上投资经理。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 69证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前（ ）个工作日告知投资者和托管人。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 70分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（ ）。

  A.1 ： 1

  B.2： 1

  C.3： 1

  D.4： 1

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