为防范管理风险，证券公司在开展证券经纪业务时，应做好的工作不包括（ ）。

试卷相关题目

• 1在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（ ）。

  A.始终坚持以降低风险为导向

  B.可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务

  C.无须承担对投资者进行风险教育的义务

  D.只能通过内部人员进行直接营销

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• 2下列关于证券经纪业务的说法中，错误的是（ ）。

  A.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此证券经纪业务的对象 具有广泛性

  B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

  C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖

  D.证券经纪商以代理人的身份从亊证券交易，与客户是委托代理关系

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• 3下列关于沪港通的说法中，错误的是（ ）。

  A.沪港通包括沪股通和港股通两部分

  B.沪股通股票包括上证180指数成分股

  C.沪股通股票包括上证380指数成分股

  D.沪股通股票包括以外币报价交易的股票（B股）

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• 4创业板上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在（ ）个月以内不能恢复正 常，深圳证券交易所对该上市公司的股票实行其他风险瞥示处理。

  A.6

  B.2

  C.3

  D.1

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• 5投资者参与科创板股票交易的方式不包括（ ）。

  A.竞价交易

  B.小额交易

  C.大宗交易

  D.盘后固定价格交易

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• 6个人投资者参与中国存托凭证交易，申请权限开通前（ ）个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.60

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• 7下列说法中，错误的是（ ）。

  A.证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资 咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资 建议服务

  B.发布证券研究报告是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成 证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为

  C.证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分 析，撰写发布研究报告

  D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告

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