普通投资者申请转变为专业投资者时，证券经营机构对其告知警示资料及录音录像资料的保存期限，应当不得少于（ ）年。

试卷相关题目

• 1下列关于证券经营机构执行投资者适当性管理过程中应遵循的基本原则，错误的是（   ）。

  A.主观性原则

  B.投资者利益优先原则

  C.差异性原则

  D.勤勉尽责原则

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• 2证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金耑求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练 和评估。

  A.董事会

  B.监事会

  C.流动性风险管理部门

  D.经理层

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• 3证券公司应当将子公司的风险管理纳人统一体系，子公司风险管理工作负责人应由 证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（ ）。

  A.30%

  B.40%

  C.50%

  D.60%

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• 4证券公司风险管理部门具备（ ）以上的证券、金融、会丨丨、信息技术等有关领域工作经历的人员占公司总部员工比例应不低于（   ）。

  A.2年;2%

  B.3年;3%

  C.3年;2%

  D.2年;3%

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• 5根据《证券公司全面风险管理规范》，承担全而风险管理的监督责任，负贵监督检查 证券公司董事会和经理层在风险管理方面履职尽责情况并督促整改的是（ ）。

  A.证券公司首席风险官

  B.证券公司监事会

  C.中国证监会派出机构

  D.中国证监会

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• 6经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前应当告知的信息，下列错误的 是（ ）。

  A.利益保证承诺

  B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由

  C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

  D.投资者适当性匹配意见

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• 7下列关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施的说法中，正确的 是（ ）。

  A.《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促，确保经营 机构自觉落实适当性义务

  B.机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，无 论情节轻重，中国证监会都可以依法采取市场禁入措施

  C.《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则，针对投资者适 当性管理的每一项义务，制定相应的违规罚则

  D.证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者 进行细化、分类和管理的，可对经营机构给予警告，但不得处以罚款

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• 8根据反洗钱相关规定，对证券公司反洗钱内部控制制度的有效实施负责的 是（ ）。

  A.总经理

  B.合规总监

  C.董事会

  D.证券公司及其分支机构负责人

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• 9下列关于证券公司履行反洗钱保密要求的做法，错误的是（ ）。

  A.应同行的要求，向同行提供客户相关资料

  B.可以在开户协议中与客户约定向外部审计机构提供相关资料

  C.配合中国人民银行调查可疑交易活动提供相关资料

  D.应证监会的要求，依法提供客户相关资料

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• 10证券基金经营机构（ ）负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任。

  A.经营管理层

  B.指定专门委员会

  C.董事会

  D.监事会

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