财会题库32022-03-27

下列关于证券公司投资银行类内部控制执行效果定期评估机制的说法，正确的是（　　）。

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以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是（　　）。

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保荐机构推荐发行人证券上市，应当向______提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报______备案。（　　）

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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅱ．主板上市公司发行公司债的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 Ⅲ．首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度 Ⅳ．创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅴ．创业板上市公司发行可转换公司

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保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有（　　）。 Ⅰ．对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ．保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务 Ⅲ．组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅳ．审阅信息披露文件

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保荐机构应当于每一会计年度结束之日起（　　）个月内向其住所地的中国证监会派出机构报送年度执业报告。

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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述，正确的有（　　）。 Ⅰ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担 Ⅱ．保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见 Ⅲ．所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式，但参与联合保荐的机构不得超过2家 Ⅳ．证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任 Ⅴ．不管是发行保荐还是上市

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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人在履行保荐职责时可对发行人行使的权利包括（　　）。 Ⅰ．列席发行人的股东大会、董事会和监事会 Ⅱ．不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅲ．要求发行人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息 Ⅳ．对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必须时可聘请相关证券服务机构配合 Ⅴ．对发行人年报进行事前审阅

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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人在履行保荐职责时可对发行人行使的权利包括（　　）。 Ⅰ．列席发行人的股东大会、董事会和监事会 Ⅱ．不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅲ．要求发行人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息 Ⅳ．对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必须时可聘请相关证券服务机构配合 Ⅴ．对发行人年报进行事前审阅

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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使下列（　　）权利。 Ⅰ．要求发行人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息 Ⅱ．定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅲ．列席发行人的股东大会、董事会和监事会 Ⅳ．对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅 Ⅴ．对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合

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保荐代表人出现下列（　　）情形且情形严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。

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保荐代表人出现下列（　　）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。 Ⅰ．尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 Ⅱ．未完成或者未参加辅导工作 Ⅲ．本人及其配偶持有发行人的股份 Ⅳ．伪造或者变造签字、盖章

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关于证券公司投资银行类业务的内部控制，下列说法错误的是（　　）。

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出现的下列情况中，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐机构资格3个月的有（　　）。 Ⅰ．发行人公开发行证券上市当年即亏损的 Ⅱ．发行人在持续督导期间证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 Ⅲ．发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更 Ⅳ．保荐业务负责人在1个自然年度内被采取认定为不适当人选的监管措施累计5次以上 Ⅴ．发行人在持续督导期间实际盈利低于盈利预测达20%以上

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根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于内核会议的说法错误的是（　　）。

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未通过证券公司投资银行类业务内核程序的投资银行类项目，不得存在下列（　　）行为。 Ⅰ．提交辅导验收申请材料 Ⅱ．对外报送发行、上市申请材料 Ⅲ．对外出具资产评估专业意见 Ⅳ．推荐在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让 Ⅴ．对外提交备案材料和对外披露相关文件 Ⅵ．对外报送反馈意见回复报告、发审委意见回复报告等文件

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根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，内核委员会应当以现场、通讯等会议方式履行职责，以投票表决方式作出审议的事项有（　　）。 Ⅰ．是否同意保荐发行人股票、可转换债券和其他证券发行上市 Ⅱ．是否同意出具上市公司并购重组财务顾问专业意见 Ⅲ．是否同意承销债券发行，是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌 Ⅳ．是否同意设立专项计划、发行资产支持证券 Ⅴ．规章和自律规则以及公司认为有必要的事项

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根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，关于项目管理和工作底稿的表述正确的是（　　）。

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保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导（　　）。 Ⅰ发行人的监事 Ⅱ发行人的实际控制人 Ⅲ发行人的董事 Ⅳ发行人实际控制人的法定代表人 Ⅴ持有发行人3%股份的股东

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在持续督导期间，保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有（　　）。 Ⅰ列席发行人的总经理工作会议 Ⅱ对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅 Ⅲ对发行人违法违规的事项发表公开声明 Ⅳ不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅴ出席发行人董事会

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发行人在持续督导期间出现（　　）的，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施。 Ⅰ．证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 Ⅱ．公开发行股票并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上 Ⅲ．上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更 Ⅳ．首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计30%以上资产或者主营业务发生重组 Ⅴ．上市公司公开发

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保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对以下人员进行辅导（　　）。 Ⅰ发行人的监事 Ⅱ发行人的实际控制人 Ⅲ发行人的董事 Ⅳ发行人实际控制人的法定代表人 Ⅴ持有发行人3%股份的股东

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保荐机构内向其住所地的中国证监会派出机构报送的年度执业报告应当包括（　　）。 Ⅰ保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明 Ⅱ保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明 Ⅲ保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况 Ⅳ保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其法定代表人签字

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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构更换相关要求的表述，正确的是（　　）。 Ⅰ．刊登证券发行募集文件前拟终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告，获得中国证监会许可 Ⅱ．刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，发行人再次申请发行证券的，可以另行聘请保荐机构 Ⅲ．持续督导期内，保荐机构被撤销保荐机构资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以为其指定保荐机构 Ⅳ．持续督导期内，另行聘请保荐机构的，原保荐机构在履

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保荐机构出现下列（　　）情形之一的，中国证监会可以视情节轻重，暂停保荐业务资格3个月到36个月。 Ⅰ．重大事项未报告、未披露 Ⅱ．内部控制制度存在重大缺陷或者未有效执行 Ⅲ．保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅳ．文件披露的内容表述不清，逻辑混乱，严重影响投资者理解 Ⅴ．通过从事保荐业务谋取不正当利益

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