财会题库32022-03-27

保荐代表人未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会可以对其采取的监管措施有（　　）。 Ⅰ监管谈话 Ⅱ出具警示函 Ⅲ重点关注 Ⅳ责令公开说明 Ⅴ认定为不适当人选

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保荐代表人出现（　　），中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。 Ⅰ尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题 Ⅱ未完成或者未参加辅导工作 Ⅲ本人及其配偶持有发行人的股份 Ⅳ唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

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保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有（　　）。 Ⅰ列席发行人的股东大会、董事会和监事会 Ⅱ对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅 Ⅲ对发行人违法违规的事项发表公开声明 Ⅳ对有税务部门关注的发行人涉嫌滞纳税款事项进行核查，并聘请会计师事务所配合A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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以下关于首次公开发行股票持续督导的表述正确的是（　　）。 Ⅰ持续督导的期间自股票发行结束之日起计算，不是自证券上市之日起计算 Ⅱ持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成 Ⅲ保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因持续督导期届满而免除或者终止 Ⅳ因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整会计年度

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以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有（　　）。 Ⅰ主板上市公司2013年10月15日公开增发，至少2013年12月31日前要现场检查一次 Ⅱ创业板公司2014年4月15日首发上市，至少2014年12月31日前要现场检查一次 Ⅲ中小板上市公司2014年10月15日配股，至少2014年12月31日前要现场检查一次 Ⅳ在持续督导期间，上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C的，保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查 Ⅴ在持续督导期间，上市公司上一年信

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下列关于持续督导期的说法中，正确的有（　　）。 Ⅰ首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅱ主板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 Ⅲ首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度 Ⅳ创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 Ⅴ因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐

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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，保荐机构辅导工作完成后，应由（　　）的中国证监会派出机构进行辅导验收。

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保荐机构推荐发行人证券上市时提交的上市保荐书的主要内容包括（　　）。 Ⅰ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ保荐机构与发行人的关联关系 Ⅲ发行人存在的主要风险 Ⅳ相关承诺事项 Ⅴ保荐机构与投资者的关联关系

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保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担（　　）等工作。 Ⅰ．组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅱ．按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查 Ⅲ．指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通 Ⅳ．指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通 Ⅴ．保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询

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下列不属于发行保荐书必备内容的是（　　）。

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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构辅导工作的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．保荐机构在保荐上市公司定向增发股份前，应当对发行人进行辅导 Ⅱ．保荐机构辅导工作完成后，应由证监会发行部进行辅导验收 Ⅲ．保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用 Ⅳ．总经理也属于需要接受辅导的人员范围 Ⅴ．发行人签署保荐协议后，保荐机

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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，下列关于创业板上市公司持续督导的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度 Ⅱ．创业板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 Ⅲ．首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起15个工作日内在符合条件的媒体披露跟踪报告 Ⅳ．发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委

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保荐总结报告书应当包括（　　）。 Ⅰ．发行人控股股东的基本情况 Ⅱ．对发行人配合保荐工作情况的说明及评价 Ⅲ．履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况 Ⅳ．对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅴ．对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

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保荐机构在持续督导期间应履行的职责有（　　）。 Ⅰ．对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ．保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务 Ⅲ．组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅳ．审阅信息披露文件

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（　　）制定保荐代表人自律管理规范，组织非准入型的水平评价测试，保障和提高保荐代表人的专业能力水平。

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（　　）依法对保荐代表人进行注册登记管理。

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发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责（　　）。 Ⅰ首次公开发行股票并在主板上市 Ⅱ中小企业版上市公司发行公司债券 Ⅲ创业板上市公司发行分离交易的可转换公司债券 Ⅳ上市公司发行资产证券化产品

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保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书，上市保荐书应当包括（　　）。 Ⅰ逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》《证券法》及证券交易所规定的上市条件 Ⅱ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅲ保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况 Ⅳ相关承诺事项

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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列属于证券公司申请保荐业务资格应当具备的条件是（　　）。

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中国证监会对保荐业务资格的申请，自受理之日起（　　）个月内做出核准或者不予核准的书面决定。

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证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（　　）。 Ⅰ注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定 Ⅲ具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人 Ⅳ保荐代表人不少于4人 Ⅴ最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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关于内部控制组织体系的相关规定，下列错误的是（　　）。

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根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》中关于内部控制保障相关规定，下列说法错误的是（　　）。

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下列关于证券公司内部控制保障的规定，错误的是（　　）。

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根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》规定，下列说法错误的是（　　）。

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