保荐机构出现下列（　　）情形之一的，中国证监会可以视情节轻重，暂停保荐业务资格3个月到36个月。 Ⅰ．重大事项未报告、未披露 Ⅱ．内部控制制度存在重大缺陷或者未有效执行 Ⅲ．保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅳ．文件披露的内容表述不清，逻辑混乱，严重影响投资者理解 Ⅴ．通过从事保荐业务谋取不正当利益

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• 1以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，正确的是（　　）。 Ⅰ发行人的董事 Ⅱ公司的实际控

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• 2以下情形中，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重

  • A.Ⅰ

  • B.Ⅰ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅲ

  • D.Ⅳ、Ⅴ

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• 3保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责不包括（　　）。

  • A.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排

  • B.督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度

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• 4关于保荐机构，下列表述正确的有（　　）。 Ⅰ保荐机构应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者

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  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 5关于证券公司投资银行类业务的立项审议，下列说法错误的是（　　）。

  • A.每次参加立项审议的委员人数不得少于5人

  • B.来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/2

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  • D.立项决议应当制作书面或电子文件，并由参与表决委员确认

  • E.未经立项审议通过的投资银行类项目，证券公司不得与客户签订正式业务合同

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• 6我国上市公司发行证券进行再融资，发行过程中不需要聘请具有保荐机构资格的保荐人的有（　　）。 Ⅰ主板上市公司

  • A.Ⅰ、Ⅲ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 7保荐代表人出现（　　）等情形的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。 Ⅰ配

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 8根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，不需要聘请具有保荐业

  • A.公开发行存托凭证

  • B.上市公司公开增发

  • C.上市公司配股

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  • E.发行企业债券

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• 9保荐机构履行保荐职责，应当指定品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责保荐工作。下列

  • A.熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识

  • B.最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历

  • C.最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施

  • D.最近6个月持续从事保荐相关业务

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• 10上交所上市公司应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构的情形有（　　）。 Ⅰ．该公司召开季度总

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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