根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务的表述，正确的有（　　）。 Ⅰ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担 Ⅱ．保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见 Ⅲ．所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式，但参与联合保荐的机构不得超过2家 Ⅳ．证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任 Ⅴ．不管是发行保荐还是上市

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• 3根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使下列（　　）权利。

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 4保荐代表人出现下列（　　）情形且情形严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。

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• 5保荐代表人出现下列（　　）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代

  • A.Ⅰ、Ⅱ

  • B.Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 6关于证券公司投资银行类业务的内部控制，下列说法错误的是（　　）。

  • A.投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年

  • B.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/5

  • C.内部控制人员的薪酬收入不得与单个投资银行类项目收入挂钩

  • D.内部控制人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平

  • E.投资银行类项目终止或完成后，项目组应当在45个工作日内完成项目底稿的整理归档工作

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• 7出现的下列情况中，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐机构资格3个月的有（　　）。 Ⅰ．发行人公开发行证券上市当

  • A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C.Ⅰ、Ⅳ

  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 8根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于内核会议的说法错误的是（　　）。

  • A.至少有1名合规管理人员参与投票表决

  • B.参加内核会议的委员人数不得少于7人

  • C.来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/2

  • D.内核会议应当制作内核决议和会议记录等书面或电子文件，并由参会的内核委员确认

  • E.同意对外提交、报送、出具或披露材料和文件的决议应当至少经2/3以上的参会内核委员表决通过

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• 9未通过证券公司投资银行类业务内核程序的投资银行类项目，不得存在下列（　　）行为。 Ⅰ．提交辅导验收申请材料

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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• 10根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，内核委员会应当以现场、通讯等会议方式履行职责，以投票表决方式

  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

  • E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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